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來源：上海證券報
《中國投資協(xié)會股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)委員會自律規(guī)則》（下稱《規(guī)則》）近日正式發(fā)布，同日，國家發(fā)改委副主任連維良表示，要抓緊建立股權(quán)與創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的獎懲機(jī)制。對此，深圳創(chuàng)新投資集團(tuán)公司董事長靳海濤對記者表示，PE機(jī)構(gòu)在實際操作中的誠信自律應(yīng)貫徹到每個環(huán)節(jié)。
在第二屆中國創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)峰會上，原創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)委員會正式更名為“股權(quán)投資創(chuàng)業(yè)委員會”，《中國投資協(xié)會股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)委員會自律規(guī)則》也正式發(fā)布。這是我國首部PE行業(yè)自律規(guī)則，也標(biāo)志著行業(yè)自律有了統(tǒng)一的規(guī)范性文件。據(jù)《規(guī)則》起草小組組長鄭昌幸介紹，該《規(guī)則》主要內(nèi)容包括：在投、融、管、匯等各個環(huán)節(jié)提出了行為規(guī)范；快速建立誠信管理制度，對會員的信息進(jìn)行匯總和管理；原則規(guī)定了立案、調(diào)查、聽證、調(diào)解、送達(dá)等懲戒規(guī)范，制定了內(nèi)部通報批評、公開譴責(zé)等六項措施。
在當(dāng)日的論壇上，國家發(fā)改委副主任連維良發(fā)表主題演講時指出，要把信用制度建設(shè)作為發(fā)展股權(quán)的做法迅速推進(jìn)和完善。連維良認(rèn)為，股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金作為受人委托代人理財?shù)男袠I(yè)尤其是要講誠信，當(dāng)務(wù)之急是加強(qiáng)信用制度建設(shè)，建立健全守信的機(jī)制。主要體現(xiàn)在以下三個方面：
首先，要抓緊建立股權(quán)與創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的誠信檔案，各地管理部門要從目前備案管理的角度將股權(quán)與創(chuàng)業(yè)投資基金及其當(dāng)事人在基金募集、設(shè)立與投資運作各個環(huán)節(jié)是否獲得國家有關(guān)規(guī)定的行為均記錄在案，對重大違規(guī)行為要依法公示。
其次，要加快建立股權(quán)與創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的守信激勵機(jī)制，對規(guī)范運作的股權(quán)與創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員，備案管理部門要會同新聞媒體，通過公示等各種方式予以宣傳、推進(jìn)，并設(shè)立備案審查，在備案后的年度檢查和不定期檢查等方面簡化程序，在政府資金支持等方面予以優(yōu)先考慮。與此同時，還要積極探索推動市場評級機(jī)構(gòu)，根據(jù)股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的特點，開展相應(yīng)的誠信評級活動。
第三，推動形成股權(quán)與創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員失信懲戒機(jī)制，對不規(guī)范運作的股權(quán)與創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員，備案管理部門同樣要通過公示等方式向社會披露，建立多部門聯(lián)合懲戒的機(jī)制。
中國創(chuàng)投委員會的主任委員、深圳創(chuàng)新投資集團(tuán)公司董事長靳海濤對記者表示，作為一名資深PE界人士，他認(rèn)為非常有必要推進(jìn)股權(quán)投資行業(yè)的誠信建設(shè)，PE機(jī)構(gòu)在實際操作中的誠信自律應(yīng)貫徹到每個環(huán)節(jié)。
