掃一掃，查看手機站
來源：中國證券報
強化發(fā)行人、保薦機構(gòu)在通過發(fā)審會后、發(fā)行之前信息披露的義務(wù)和責(zé)任
中國證券報記者4日獲悉，證監(jiān)會今后將繼續(xù)強化“以信息披露為中心”的監(jiān)管理念，深化新股發(fā)行體制改革，加大對信息披露中虛假陳述、重大遺漏等問題的處罰力度。相關(guān)公司和中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自申報材料之日起并自始至終對披露信息、申報材料的及時性、真實性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，出現(xiàn)問題后企業(yè)不能一撤了之，否則證監(jiān)會將嚴(yán)加懲罰。證監(jiān)會也會繼續(xù)加強對會后事項的監(jiān)管，強化發(fā)行人、保薦機構(gòu)在通過發(fā)審會后、發(fā)行之前信息披露的義務(wù)和責(zé)任，并將此理念在發(fā)行監(jiān)管中一以貫之。
作為2013年首批因違反信息披露法規(guī)而被證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的公司，科恒股份與南大光電均于1月4日午間發(fā)布公告稱，公司于1月2日收到證監(jiān)會下達的《行政監(jiān)管措施決定書》。中國證券報記者獲悉，此次兩家公司及相關(guān)保薦機構(gòu)和保薦代表人并非因業(yè)績“變臉”而被采取監(jiān)管措施，被處罰的主要原因是披露不及時、不準(zhǔn)確、不完整。證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)相關(guān)法規(guī)中關(guān)于“上市當(dāng)年營業(yè)利潤下滑50%以上”的罰則并不適用于同屬創(chuàng)業(yè)板的兩家公司。而根據(jù)信息披露的相關(guān)法規(guī)，只要對投資者決策產(chǎn)生重大影響而不披露的，不論其在會后事項期間業(yè)績下滑是否超過50%，相關(guān)公司和保薦機構(gòu)都要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
證監(jiān)會3日稱，因科恒股份與南大光電兩家公司及保薦機構(gòu)在已知去年中期報告業(yè)績大幅度下降的情況下仍未在會后重大事項承諾函中如實說明相關(guān)情況，亦未在招股過程中及時作相應(yīng)補充披露，證監(jiān)會對科恒股份、南大光電采取了出具警示函的監(jiān)管措施，對兩家公司的保薦機構(gòu)國信證券、太平洋證券采取了出具警示函的監(jiān)管措施，對簽字保薦代表人楊健等四人采取了“3個月內(nèi)不受理其出具文件”的監(jiān)管措施。
