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上交所：過渡到以行業(yè)為基本維度的監(jiān)管模式

     上交所昨日在媒體通氣會上透露，目前正在研究多項加強(qiáng)公司監(jiān)管的新措施，根據(jù)證券市場不斷發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要，啟動《股票上市規(guī)則》第八次修訂工作。

     上交所表示，一是準(zhǔn)備在2014年以提高信息披露有效性為目標(biāo)，從原有的以轄區(qū)為單元的監(jiān)管模式過渡為以行業(yè)為基本維度的監(jiān)管模式。二是以提高信息披露公平性為目標(biāo)，將信息披露的監(jiān)管重點(diǎn)從上市公司延伸到大股東和實(shí)際控制人。三是以提高信息披露真實(shí)性為目標(biāo)，對“忽悠”式重組進(jìn)行規(guī)范，從源頭上杜絕上市公司及利益相關(guān)方利用重組進(jìn)行二級市場炒作的行為。四是以提高信息披露及時性為目標(biāo)，逐步放開午間披露時段，在條件允許時嘗試實(shí)現(xiàn)多時段信息披露的可行做法。五是根據(jù)證券市場不斷發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要，啟動《股票上市規(guī)則》第八次修訂工作。將近年來的成功經(jīng)驗(yàn)、實(shí)踐總結(jié)和各方共識通過法律條文的形式加以固化。

     上交所還通報了2013年紀(jì)律處分基本情況。2013年，除了繼續(xù)加大上市公司業(yè)績預(yù)告、權(quán)益變動、董監(jiān)高買賣股票、關(guān)聯(lián)交易及重大交易、重大事項信息披露這五項違規(guī)行為高發(fā)區(qū)的紀(jì)律處分力度，上交所還將上市公司違反承諾、上市公司股份回購中的不規(guī)范行為、上市公司及相關(guān)主體不配合監(jiān)管以及中介機(jī)構(gòu)不盡責(zé)納入紀(jì)律處分范圍。

     上交所副總經(jīng)理徐明表示，明年上交所要以保護(hù)投資者，尤其是中小投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場三公為宗旨，積極探索注冊制形勢下和直通車模式下的信披監(jiān)管，積極推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型。

     徐明表示，以行業(yè)經(jīng)營性信息披露和持續(xù)信息披露為切入點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)從轄區(qū)監(jiān)管模式過渡到行業(yè)信息披露監(jiān)管模式，強(qiáng)化信息披露持續(xù)監(jiān)管，全面實(shí)行行業(yè)信息披露指引，提高信息披露的針對性、有效性，促進(jìn)信息披露的連續(xù)性和公平性。

     徐明還表示，要積極探索和完善上市制度，繼續(xù)督促引導(dǎo)上市公司分紅和公司治理完善。積極推動并購重組市場化改革、努力盤活存量。嚴(yán)格執(zhí)行新退市制度、妥善處置退市工作。積極探索主動退市、直接退市和重新上市制度。