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2014-11-07 06:10:54 來源：上海證券報
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸昨日在例行發(fā)布會上回應(yīng)媒體詢問時表示，目前滬港通試點的各項準(zhǔn)備工作已經(jīng)到了最后階段。他同時就滬港通試點在實行名義持有人制度下關(guān)于上市公司前十大股東信息披露、持股5%以上股東信息披露、境外投資者持股比例上限計算和認(rèn)定、資產(chǎn)管理公司或集團公司的權(quán)益披露等問題進行了詳細介紹。
針對市場參與人詢問在滬港通實行名義持有人制度下，上市公司前十大股東的認(rèn)定和披露是以名義持有人為準(zhǔn)還是以實際權(quán)益擁有人為準(zhǔn)的問題，鄧舸表示，目前A股市場是依照記載于登記結(jié)算機構(gòu)的股東名冊確認(rèn)股東身份的，也即按名義持有人進行確認(rèn)。在滬港通實施初期，以名義持有人披露前十大股東是確保市場效率的重要制度安排。
對于持股5%以上的股東、控股股東和實際控制人，有關(guān)規(guī)定明確，持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時，上市公司需報告、公告臨時報告;投資者在一個上市公司中擁有的權(quán)益，包括登記在其名下的股份和雖未登記在其名下但該投資者可以實際支配表決權(quán)的股份，投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有的權(quán)益應(yīng)當(dāng)合并計算。
香港投資者通過滬股通買賣股票達到信息披露要求的，應(yīng)當(dāng)依法履行報告和信息披露義務(wù)。因此，通過滬股通買入內(nèi)地市場上市公司股票的香港投資者，是信息披露的義務(wù)人。
關(guān)于境外投資者持股比例上限計算和認(rèn)定的問題，鄧舸表示，單個境外投資者對單個上市公司的持股比例上限是10%，已有規(guī)定明確投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有的權(quán)益應(yīng)當(dāng)合并計算。
