掃一掃，查看手機(jī)站
據(jù)新華社電 中國證監(jiān)會８日就創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定向社會公開征求意見，深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會也分別發(fā)布配套文件。備受關(guān)注的創(chuàng)業(yè)板市場“投資者門檻”問題終于有了明確答案。
創(chuàng)業(yè)板投資“無資金門檻” 看重交易經(jīng)驗
與此前市場的傳言不同，監(jiān)管層對創(chuàng)業(yè)板的投資者并沒有設(shè)置資金門檻。實際上，在此次規(guī)定當(dāng)中，“準(zhǔn)入”的概念已經(jīng)淡出，而是突出了“保護(hù)投資者利益”的理念。
根據(jù)深交所公布的創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理實施辦法，具有兩年以上（含兩年）交易經(jīng)驗的自然人投資者可以申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，交易經(jīng)驗的具體起算時點，為投資者在上海或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。據(jù)介紹，絕大部分投資者都將符合這一條件。
規(guī)定要求，對于滿足上述條件的投資者，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所現(xiàn)場與其書面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》，并要求投資者抄錄一段聲明。證券公司經(jīng)辦人員應(yīng)見證投資者簽署并簽字確認(rèn)。風(fēng)險揭示書簽署兩個交易日后，經(jīng)證券公司完成相關(guān)核查程序，可為投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。
對暫時達(dá)不到兩年交易經(jīng)驗要求的自然人投資者，監(jiān)管層也提供了相應(yīng)的通道，只不過申請開通的程序更為復(fù)雜。除上述程序外，投資者還需就自愿承擔(dān)市場相關(guān)風(fēng)險抄錄一段特別聲明，而且要證券公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。另外，開通交易的時間也由兩個交易日延長到五個交易日。
證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，建立這一制度的目的不是要限制某類投資者投資于創(chuàng)業(yè)板的權(quán)利，而是希望投資者真正理解創(chuàng)業(yè)板市場風(fēng)險，審慎作出投資決策，從而達(dá)到保護(hù)投資者合法權(quán)益的目的。
投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易要分三步走
針對如何開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的問題，證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，這個流程大致分為三步。
第一步，投資者可通過中國證券登記結(jié)算公司提供的相關(guān)渠道，查詢是否符合交易所實施辦法規(guī)定的基本要求并自行決定是否向證券公司申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。
第二步，投資者到證券公司營業(yè)場所現(xiàn)場提出開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的申請。
第三步，在投資者提出申請后，證券公司需要通過中國證券登記結(jié)算公司系統(tǒng)核查投資者的交易經(jīng)驗?zāi)晗?，并詳?xì)了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險偏好等基本信息。
如果投資者符合兩年以上交易經(jīng)驗的基本要求，證券公司需要請投資者閱讀并現(xiàn)場書面簽署風(fēng)險揭示書，并要求投資者抄錄一段聲明。證券公司經(jīng)辦人員應(yīng)見證投資者簽署并簽字確認(rèn)。風(fēng)險揭示書簽署兩個交易日后，經(jīng)證券公司完成相關(guān)核查程序，可為投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。如果投資者暫不符合實施辦法規(guī)定的基本要求但堅持直接參與創(chuàng)業(yè)板市場，證券公司則按相應(yīng)規(guī)定辦理。
創(chuàng)業(yè)板開啟前提前開辦投資交易申請
據(jù)了解，目前，創(chuàng)業(yè)板市場的籌備仍在有序推進(jìn)，而由于投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易必須到營業(yè)部柜臺辦理，可能會面臨營業(yè)部人員、場地的壓力。
為此，證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，擬在創(chuàng)業(yè)板股票公開發(fā)行和上市交易開始前，預(yù)留出足夠的時間，供投資者提前辦理相關(guān)手續(xù)。這位負(fù)責(zé)人還表示，創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定等系列文件征求意見的時間大約為１５天，此后將根據(jù)意見進(jìn)行修訂，正式發(fā)布大約要到一個月以后。
