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            證監(jiān)會(huì)或6月再查IPO在審企業(yè)

            發(fā)布時(shí)間:2015年10月30日 信息來(lái)源:浙商創(chuàng)投信息部

            來(lái)源:云南信息報(bào)

              據(jù)報(bào)道,近日證監(jiān)會(huì)進(jìn)行了IPO在審企業(yè)財(cái)務(wù)自查報(bào)告抽查企業(yè)的選取工作,共計(jì)抽取30家企業(yè)進(jìn)行復(fù)查。通過(guò)抽查,證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步督促中介機(jī)構(gòu)誠(chéng)實(shí)守信,勤勉盡責(zé)。對(duì)于檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,證監(jiān)會(huì)將按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)進(jìn)行處理。

              某券商保代徐經(jīng)理表示,從財(cái)務(wù)核查前后情況來(lái)看,IPO排隊(duì)企業(yè)減少較多,再加上后續(xù)可能還會(huì)出現(xiàn)撤材料的情況,財(cái)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查工作的總結(jié)果基本符合之前預(yù)期。此外,107家中止審查企業(yè)將在5月31日提交自查報(bào)告后,再進(jìn)行第二批抽查,因此可以預(yù)計(jì)第二批抽查工作將在6月進(jìn)行。

              有“前科”中介被“特別關(guān)注”

              證監(jiān)會(huì)自去年末對(duì)在審IPO企業(yè)發(fā)出《關(guān)于做好首次公開(kāi)發(fā)行股票公司2012年度財(cái)務(wù)報(bào)告專(zhuān)項(xiàng)檢查工作的通知》,至3月31日自查階段基本結(jié)束。4月3日,證監(jiān)會(huì)進(jìn)行了抽查企業(yè)的選取工作,本次選取工作采用抽簽的方式隨機(jī)抽取,其中主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板分別為7家、13家、10家。

              最終結(jié)果顯示,在14家保薦機(jī)構(gòu)的30個(gè)項(xiàng)目中,有7家券商皆曾受過(guò)相關(guān)監(jiān)管措施。而曾被出示警示函的國(guó)信證券與談話(huà)提醒的光大證券中簽率較高。統(tǒng)計(jì)顯示,國(guó)信證券保薦的南京吉隆光纖通信,長(zhǎng)春迪瑞醫(yī)療等6家企業(yè)的自查報(bào)告被證監(jiān)會(huì)抽查。而光大證券保薦的東方證券、鄭州光力科技等5家企業(yè)的自查報(bào)告被證監(jiān)會(huì)抽查。

              徐經(jīng)理認(rèn)為,中介機(jī)構(gòu)集中度越來(lái)越高,一個(gè)項(xiàng)目出現(xiàn)問(wèn)題,全部項(xiàng)目都會(huì)受到影響。中介機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制顯得越發(fā)重要,更強(qiáng)大的、獨(dú)立于投行業(yè)務(wù)部門(mén)之外的、不受投行收益影響的質(zhì)控部的意義越來(lái)越重要。

              證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹,截至3月31日,共收到610家企業(yè)的自查工作報(bào)告,其中,主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板分別收到138家、265家、207家;因未完成自查工作而提交中止審查申請(qǐng)的有107家企業(yè),其中,主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板分別有28家、49家、30家。在此期間,提交終止審查申請(qǐng)的有162家企業(yè),其中,主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板分別為9家、47家、106家。

              徐經(jīng)理介紹,在財(cái)務(wù)檢查之前,IPO申報(bào)企業(yè)總數(shù)分別為:主板180家、中小板367家、創(chuàng)業(yè)板343家,合計(jì)890家,而財(cái)務(wù)檢查之后(截至4月3日),已提交自查報(bào)告的612家,中止審查和終止審查的企業(yè)共計(jì)達(dá)到278家,再加上后續(xù)可能還會(huì)出現(xiàn)撤材料情形,財(cái)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查工作的總結(jié)果基本符合之前預(yù)期。

              預(yù)計(jì)6月進(jìn)行第二批抽查

              證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人指出,由于尚有部分企業(yè)未提交自查報(bào)告,抽查企業(yè)的名單選取工作將分兩次進(jìn)行,本次抽取范圍為已提交自查報(bào)告的企業(yè)。根據(jù)反饋意見(jiàn)回復(fù)延期不得超過(guò)兩個(gè)月的規(guī)定,相關(guān)自查報(bào)告應(yīng)在5月31日前報(bào)送。對(duì)這部分企業(yè),在自查報(bào)告提交之后,將抽取第二批企業(yè)名單,開(kāi)展抽查工作。

              發(fā)言人強(qiáng)調(diào),至5月31日,既未提交自查報(bào)告,也未提交終止審查申請(qǐng)的,證監(jiān)會(huì)將啟動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)復(fù)核程序,要求另聘一家會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)資料進(jìn)行復(fù)核;證監(jiān)會(huì)將視復(fù)核情況決定是否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或提請(qǐng)稽查提前介入。

              因此,4月3日抽取的30家企業(yè)只是第一批抽查企業(yè),另外107家中止審查企業(yè)將在5月31日提交自查報(bào)告后,再進(jìn)行第二批抽查,可以預(yù)計(jì)6月將進(jìn)行第二批抽查工作。

              證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人說(shuō):“第二批抽查數(shù)量為10家。哪怕最后報(bào)上來(lái)(自查報(bào)告)的只有10家企業(yè),我們也要抽滿(mǎn)這10家!”證監(jiān)會(huì)對(duì)第一批30家選定企業(yè)的抽查工作將從清明節(jié)之后立即展開(kāi),同時(shí)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)還將對(duì)自查報(bào)告進(jìn)行審核,二者并行不悖。

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