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證監(jiān)會將完善指數(shù)產(chǎn)品結(jié)構(gòu) 提高國際化程度

     在昨日舉行的第七屆指數(shù)與指數(shù)化投資論壇上，中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部副主任楊文輝表示，隨著外匯管理體制改革的深入，境內(nèi)外投資者跨境指數(shù)投資需求也會快速增長，指數(shù)化投資的國際業(yè)務(wù)空間較大，有必要著力加以推動。目前，證監(jiān)會正在修改合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)的管理辦法，鼓勵相關(guān)機(jī)構(gòu)走出去。

     楊文輝說，目前證監(jiān)會基金監(jiān)管工作的思路是加強(qiáng)監(jiān)管、放松管制，貫徹落實(shí)新基金法要求，推動基金業(yè)市場化改革和創(chuàng)新，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。今年證監(jiān)會著力做好幾項(xiàng)工作：

     第一，對規(guī)范性文件進(jìn)行全方位梳理，做好新基金法的配套工作，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展法制環(huán)境。目前已經(jīng)發(fā)布8項(xiàng)規(guī)定，還有幾個規(guī)則正在制定過程中。這些規(guī)則的制定體現(xiàn)了新基金法的理念，對推動行業(yè)改革創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)新的發(fā)展與跨越，將會發(fā)揮重要作用。

     第二，加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法和系統(tǒng)性風(fēng)險防范工作。近年來，落實(shí)證監(jiān)會監(jiān)管轉(zhuǎn)型的要求，基金監(jiān)管工作注重現(xiàn)場檢查，有針對性地做好專項(xiàng)檢查、監(jiān)控工作，加大對違紀(jì)違規(guī)行為的處罰力度。今年上半年查處了9起基金投資違規(guī)，對檢查中發(fā)現(xiàn)的銷售違規(guī)行為也進(jìn)行了查處，對涉及內(nèi)幕交易的案子立案稽查。

     第三，深化基金產(chǎn)品審核制度改革。取消了基金產(chǎn)品通道制，簡化了審核程序，縮短了審核期限，實(shí)施網(wǎng)上審批。新基金數(shù)量今年大幅度增長，前8個月新基金為244只，較去年同期增長70%。新基金法確立了公募產(chǎn)品的注冊制，因此正按照新基金法的精神，修改公募基金的運(yùn)作管理辦法，拓寬行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的空間，為創(chuàng)新產(chǎn)品比如基金中基金等提供法律依據(jù)。

     第四，加大對創(chuàng)新的支持力度。一是穩(wěn)妥推進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)工作，已順利推出債券交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、定期支付、浮動費(fèi)率等創(chuàng)新基金產(chǎn)品，更好地滿足了投資者理財需求。二是建立健全創(chuàng)新產(chǎn)品的評審機(jī)制。三是支持基金通過互聯(lián)網(wǎng)開展業(yè)務(wù)、進(jìn)行創(chuàng)新，支持基金支付功能的拓展，繼續(xù)擴(kuò)大貨幣市場基金贖回業(yè)務(wù)T+0的應(yīng)用范圍。四是推動長期資金入市。截至今年8月底，共批準(zhǔn)了237家境外機(jī)構(gòu)的合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)資格，累計額度達(dá)464億美元，批準(zhǔn)了49家試點(diǎn)機(jī)構(gòu)人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)的資格，額度1278億元，去年以來基金公司推出了6只RQFII-ETF，對市場的資金發(fā)揮了積極作用。

     楊文輝同時表示，證監(jiān)會將加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控，推動指數(shù)化產(chǎn)品規(guī)范發(fā)展。他指出，指數(shù)產(chǎn)品與證券市場市值比較，規(guī)模相對比較小，發(fā)展空間較大。楊文輝建議，為進(jìn)一步推動指數(shù)基金發(fā)展，可以從四方面展開工作：

     一是加強(qiáng)指數(shù)基金產(chǎn)品的基礎(chǔ)設(shè)施和合規(guī)風(fēng)控建設(shè)。在發(fā)展指數(shù)基金時要將信息系統(tǒng)的建設(shè)、合規(guī)風(fēng)險管理工作放在首要位置。真正建立科學(xué)合理、健全高效的現(xiàn)代風(fēng)險管理體系，尤其風(fēng)險管理體系建立以后一定要真正落實(shí)生效。

     二是加大對指數(shù)和指數(shù)化投資的研發(fā)和投入。目前，指數(shù)和指數(shù)化投資的專業(yè)人才相對不足，下一步要全面開展被動投資、指數(shù)化投資的研究宣傳推廣，培養(yǎng)更多的人才，加強(qiáng)布局指數(shù)化投資業(yè)務(wù)的風(fēng)控體系。

     三是完善指數(shù)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。目前產(chǎn)品同質(zhì)化比較嚴(yán)重，難以滿足投資者多元化需求。下一步要進(jìn)一步加強(qiáng)指數(shù)開發(fā)工作，推出可投資性強(qiáng)、市場影響力大、契合投資者需求的工具，拓寬指數(shù)化的投資領(lǐng)域和豐富投資策略。

     四是提高指數(shù)化產(chǎn)品的國際程度。指數(shù)化產(chǎn)品國際競爭力和品牌影響力有待提高。今年上半年證監(jiān)會完成了RQFII的法定工作，進(jìn)一步擴(kuò)大了試點(diǎn)范圍，目前正在修改QDII辦法，鼓勵企業(yè)走出去。隨著外匯管理體制改革的深入，境內(nèi)外投資者跨境指數(shù)投資需求也會快速增長，指數(shù)投資國際業(yè)務(wù)空間較大。