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2014/7/11 8:46:00 來源：上海證券報
擬IPO公司一樣，非上市公眾公司的審核信息也走上公開透明的軌道。
7月8日晚，證監(jiān)會網(wǎng)站首次公布非上市公眾公司行政許可事項審核工作流程及申請企業(yè)情況，進一步規(guī)范行政許可行為，提高監(jiān)管工作透明度。這預(yù)示著，被納入資本市場“正規(guī)軍”之后，擬掛牌新三板的企業(yè)在審核程序和信息披露方面實行規(guī)范化、透明化，與IPO的披露程序相接軌。
根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站公布的審核全工作流程，非公眾上市公司首發(fā)審核需闖六道關(guān)卡，包括受理、審核、反饋、落實反饋意見、行政許可結(jié)論意見、封卷。
首先，證監(jiān)會受理部門將根據(jù)相關(guān)規(guī)則的要求，依法接收非上市公眾公司行政許可申請文件，并按程序轉(zhuǎn)非上市公眾公司監(jiān)管部；行政許可申請受理后，非上市公眾公司監(jiān)管部根據(jù)申請項目具體情況等，按照審核標(biāo)準審查申請人的申請材料；此后，審查人員在審核過程中發(fā)現(xiàn)需要申請人補充披露、解釋說明以及中介機構(gòu)進一步核查落實的，應(yīng)當(dāng)撰寫反饋意見，并將反饋意見轉(zhuǎn)受理部門告知、送達申請人；在落實反饋意見環(huán)節(jié)，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向受理部門提交反饋回復(fù)意見，受理部門將反饋回復(fù)意見轉(zhuǎn)非上市公眾公司監(jiān)管部；按要求對申請材料和回復(fù)意見審核完畢后，非上市公眾公司監(jiān)管部撰寫審查報告，做出核準、中止審核、終止審核、不予核準的決定，送辦公廳印制批復(fù)文件，再送達于申請人；最后，非上市公眾公司監(jiān)管部將及時完成申請材料原件重新分類存檔備查工作。
同時，證監(jiān)會還披露了非上市公眾公司的排隊名單及審核進度，包括江蘇省鐵路發(fā)展股份有限公司、山東齊魯華信實業(yè)股份有限公司、濟南圣泉集團股份有限公司、山東家家悅投資控股股份有限公司、山東征宙機械股份有限公司等5家公司。其中前3家已獲得證監(jiān)會核準，山東家家悅投資正在反饋環(huán)節(jié)，山東征宙機械的申請文件已獲受理。
對于監(jiān)管層將新三板企業(yè)與IPO企業(yè)同等對待的做法，中銀律師事務(wù)所合伙人王燕對上證報記者表示，證監(jiān)會大力推進改革，監(jiān)管思路轉(zhuǎn)化，或是在為未來的注冊制打下基礎(chǔ)。特別是在掛牌準入方面，只要求掛牌公司信息披露公開、透明、規(guī)范，不進行實質(zhì)審核，不作投資價值判斷，交由市場以及各類市場主體進行遴選和投資判斷，“這不僅加強了對掛牌公司的監(jiān)管，同時也在嚴格審核程序，杜絕暗箱操作。”
